Совершенствование каналов электронного взаимодействия НКО ЗАО НРД с депонентами в рамках интеграции с ДКК Сергей Аристов – ЗАО «ДКК» Санкт-Петербург 10 апреля 2012

Некоторые дополнительные аспекты интеграции Держательская схема ДКК. Газпром – последний из СГК. Вывод паев с клиентских счетов депо. Тарифные планы ДКК. Перспективы использования ЦЭД для подписания договоров. Импорт списков владельцев – перспективы использования привычных форматов (CSV, DBF). 2

Отчеты, предоставляемые посредством клиентского программного обеспечения (ПО «Луч») – новые возможности Новые отчеты 1 Возможность автоматической выгрузки отчетов в форматы, используемые ДКК 2 Промежуточные отчеты об исполненных операциях в течение дня Квитанция о несквитованных поручениях Квитанция о несквитованных встречных поручениях Суммарный отчет по концу дня о сквитованных, несквитованных и несквитованных встречных поручениях Отчеты об остатках DB2 Excel Отчеты об исполненных операциях DB3 Excel При автоматической квитовке поручений без заполнения поля «референс» 3

Доработки с целью упрощения требований при формировании поручений в системе SWIFT Реализованные доработки по итогам встреч с клиентами Указание наименования контрагента вместо его BIC-кода или внутреннего идентификатора Увеличение регламентного срока исполнения поручения до 30 дней для внутренних и 60 – для внешних поручений Возможность указания даты сделки в поручении на списание в реестр (MT542) без отправки Reject Возможность использования только ISIN при подаче поручения Возможность отказа от указания собственного номера депозитарного договора Обработка поля – «Поставщик в депозитарии»: - если его заполнение необходимо, то поле обработается, -если заполнение не требуется, но клиент заполнил, то Reject не направляется, поле игнорируется Отражение в отчете клиенту даты сделки в случае её указания клиентом в поручении 4

Доработки с целью упрощения требований при формировании поручений в системе SWIFT Формирование отчета о несквитованных встречных поручениях МТ578 Формирование отчета по истечении срока действия поручения с кодом EXPI (МТ548) Отказ от разделителя KRZD при указании счета и раздела счета депо, возможность их указания через // Добавление нового типа расчетной организации – OWNE для подачи поручений без перехода прав собственности При подаче поручения на выдачу в реестр возможность указания доп. информации (в поле 70E::SPRO), что необходимо, например при выкупе Расширение списка кодов причин неисполнения поручения в МТ548 Указание даты исполнения в отчетах с опцией 98А, то есть только дату, без минут и секунд Возможность отказа от указания букв б/н при отсутствии номера у договора, просто указание // Доработки, намеченные на 2-й квартал 2012 года 5

Доработки с целью упрощения требований при формировании поручений в системе SWIFT Сделать поле «Дата сделки» квитовочным, при этом отменить обязательность указания референса сделки В расчетах DVP отказаться от обязательности указания ден. счета, если к счету депо «привязан» только один денежный счет Реализовать принцип толерантности при расчете сделок DVP, в отчете указывать две суммы сделки (из поручения и фактическую) При формировании передаточных в реестр конвертировать сумму сделки в рубли, в случае её указания в поручении в долларах В поручениях DVP сделать необязательным поле – основание, при его указании по нему не квитовать, отражать в отчетах МТ545/547 В отчете МТ548 передавать статус поручения, полученный от депозитария- корреспондента Доработки, намеченные на 3-й квартал 2012 года 6

Многоканальный телефон НРД: +7 (495) Отдел по работе с клиентами: Тел.: +7 (495) /91/92/93; (495) ; (495) ; (495) Отдел продвижения услуг и привлечения клиентов: Тел.: +7 (495) Адрес: , г. Москва, ул. Спартаковская, 12 Веб-сайты: Контакты 7