Ведущий консультант по вопросам корпоративного права ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» Иванов Александр

2 Основные нормативно-правовые акты 1.Гражданский, Уголовный кодекс РФ и Кодекс об административных правонарушениях РФ; 2.Федеральный закон «Об акционерных обществах» 208-ФЗ от (далее – Закон об АО); 3.Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» 39-ФЗ от ; 4.Постановление ФКЦБ России от /пс «Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров»; 5.Приказ ФСФР России от /пз-н «Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров»; 6.Приказ ФСФР РФ от /пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»; 7.Постановление ФКЦБ РФ от «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»; 8.Приказ ФСФР РФ от /пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»; 9.Приказ ФСФР РФ от N 10-77/пз-н «Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг»; 10.Приказ ФСФР РФ от /пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг». Судебные акты: 1.Постановление Пленума Верховного Суда РФ от «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»; 2.Информационное письмо Президиума ВАС РФ от ; 3.Определение Конституционного Суда РФ от О-П.

3 Субъекты административной и уголовной ответственности за нарушения законодательства об АО Субъекты административной ответственности: 1.Юридические лица, в т. ч. акционерные общества. 2.Должностные лица (ст КоАП РФ): руководители (организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции); члены советов директоров (наблюдательных советов); члены коллегиальных исполнительных органов (правлений, дирекций); члены счетных комиссий; члены ревизионных комиссий (ревизоры); члены ликвидационных комиссий юридических лиц; 3.Граждане. Субъекты уголовной ответственности: Физические лица

4 Понятие административного правонарушения и преступления Административное правонарушение Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность (ст. 2.1 КоАП РФ). Преступление Преступлением признается виновно совершенное общественно опасное деяние (действие/бездействие), запрещенное Уголовным кодексом РФ под угрозой наказания (ст. 14 УК РФ). Назначение административного наказания юридическому лицу не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо (ст КоАП РФ).

5 Основания освобождения от административной ответственности Признание совершенного правонарушения малозначительным (ст. 2.9 КоАП РФ): в ходе рассмотрения дела об административном правонарушении; в ходе обжалования решения о привлечении к ответственности. Неправильная квалификация совершенного правонарушения: Например, ст , а не ч. 9 ст КоАП РФ: Постановления ФАС Западно-Сибирского Округа от по делу N А /2009, ФАС Уральского округа от N Ф /10-С1, от N Ф /10-С1, ФАС Поволжского Округа от по делу N А /2009. Нарушение порядка, истечение срока давности привлечения к ответственности: Постановления ФАС Дальневосточного округа от N Ф /2009, ФАС Северо-Кавказского округа от N Ф08-604/ А, ФАС Московского Округа от по делу N KA-A41/ П.

6 Хранение документов акционерного общества Нормативно-правовые акты: 1.Федеральный закон «Об акционерных обществах» 208-ФЗ от ; 2.Федеральный закон «Об архивном деле в РФ» 125-ФЗ от ; 3.Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от /пс «Об утверждении положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ»; 4.Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утв. Приказом Минкультуры РФ от Список документов, подлежащих хранению, установлен ст. 89 Закона об АО (не является исчерпывающим). Административная ответственность: ст КоАП РФ - неисполнение акционерным обществом обязанности по хранению документов, которые предусмотрены законодательством об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами и хранение которых является обязательным, а также нарушение установленных порядка и сроков хранения таких документов.

7 Ответственность за нарушение порядка предоставления информации Нормативно-правовые акты: 1.Гражданский кодекс РФ; 2.Федеральный закон «Об акционерных обществах» 208-ФЗ от ; 3.Определение Конституционного Суда РФ от О-П; 4.Информационное письмо Президиума ВАС РФ от Составы правонарушений: ст КоАП РФ – непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, участникам (акционерам, членам, учредителям) юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом; ч. 1 ст КоАП РФ – непредставление или нарушение эмитентом, порядка и сроков представления информации (уведомлений), а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации; ч.3 ст КоАП РФ - Непредставление (нераскрытие) или нарушение лицами, получившими право прямо или косвенно самостоятельно или совместно с иными лицами распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитентов, подконтрольными эмитентам организациями, участниками (акционерами) хозяйственных обществ, лицами, получившими полномочия, необходимые для созыва и проведения внеочередных общих собраний акционеров акционерных обществ, лицами, приобретающими эмиссионные ценные бумаги открытых акционерных обществ на основании добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения, предусмотренного законодательством РФ об акционерных обществах, а также аффилированными лицами акционерных обществ и лицами, которые в соответствии с федеральным законом признаются заинтересованными в совершении акционерным обществом сделки, порядка и сроков представления (раскрытия) информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

8 Ответственность за нарушение установленного порядка созыва и проведения собраний акционеров Нормативно-правовые акты: 1.Гражданский кодекс РФ; 2.Федеральный закон «Об акционерных обществах» 208-ФЗ от ; 3.Постановление ФКЦБ России от 31 мая 2002 г. 17/пс "Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров«; 4.Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденное Приказом ФСФР России; 5.Кодекс корпоративного поведения, утв. Распоряжением ФКЦБ России от 4 апреля 2002 г. N 421/р. Административная ответственность: ст КоАП РФ содержит основные составы правонарушений, связанных с порядком подготовки и проведения общих собраний акционеров. Уголовная ответственность: ст УК РФ - воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг; ст УК РФ - фальсификация решения общего собрания акционеров хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества.

9 Ответственность за нарушение установленного порядка созыва и проведения собраний акционеров Административная ответственность (ст КоАП РФ ): 1.Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров, а равно незаконный отказ или уклонение от внесения в повестку дня общего собрания акционеров вопросов и (или) предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию акционерного общества либо кандидата на должность единоличного исполнительного органа акционерного общества 2. Нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров, а равно непредоставление или нарушение срока предоставления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) предоставлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров 3. Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к составлению списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров 4. Ненаправление (невручение, неопубликование) или нарушение срока направления (вручения, опубликования) бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров 5. Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к форме, сроку или месту проведения общего собрания акционеров, а равно проведение общего собрания акционеров с нарушением формы, даты, времени или места его проведения, определенных органом акционерного общества или лицами, созывающими общее собрание акционеров

10 Ответственность за нарушение установленного порядка созыва и проведения собраний акционеров Административная ответственность (ст КоАП РФ ): 6. Проведение общего собрания акционеров при отсутствии кворума, необходимого для его проведения, или рассмотрение отдельных вопросов повестки дня при отсутствии необходимого кворума, а равно изменение повестки дня общего собрания акционеров после направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров 7. Выполнение функций счетной комиссии акционерного общества ненадлежащим органом (лицом) или лицами, избранными в состав счетной комиссии акционерного общества с нарушением требований федерального закона, либо лицами, срок полномочий которых истек 8. Незаконный отказ члена счетной комиссии акционерного общества (лица, осуществляющего ее функции) регистрировать для участия в общем собрании акционеров лиц, имеющих право на участие в общем собрании, либо нарушение указанными лицами требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к подсчету голосов при голосовании на общем собрании для определения результатов голосования, содержанию, форме или сроку составления протокола об итогах голосования на общем собрании, либо уклонение указанных лиц от подписания указанного протокола, а равно нарушение членом счетной комиссии акционерного общества (лицом, осуществляющим ее функции) требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к порядку определения кворума общего собрания акционеров 9. Нарушение председателем или секретарем общего собрания акционеров требований к содержанию, форме или сроку составления протокола общего собрания акционеров, а равно уклонение указанных лиц от подписания указанного протокола 10. Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов по оглашению или доведению до сведения акционеров решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования

11 Ответственность за нарушение обязанности по раскрытию информации Нормативно-правовые акты: 1.Федеральный закон «Об акционерных обществах» 208-ФЗ от ; 2.Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» 39-ФЗ от ; 3.Приказ ФСФР РФ от /пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг». Административная ответственность: ч. 2 ст КоАП РФ - нераскрытие или нарушение эмитентом, порядка и сроков раскрытия информации; ч.3 ст КоАП РФ - Непредставление (нераскрытие) или нарушение владельцами ценных бумаг, а также аффилированными лицами акционерных обществ…, порядка и сроков представления (раскрытия) информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами; ст КоАП РФ - Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации. Уголовная ответственность: ст УК РФ - злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

12 Ответственность за нарушение установленного порядка ведения реестра акционеров Нормативно-правовые акты: 1.Федеральный закон «Об акционерных обществах» 208-ФЗ от ; 2.Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» 39-ФЗ от ; 3.Постановление ФКЦБ РФ от «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»; 4.Приказ ФСФР РФ от /пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»; 5.Приказ ФСФР РФ от /пз-н «Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров»; 6.Приказ ФСФР РФ от /пз-н «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества». Административная ответственность: ст КоАП РФ – нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг. Уголовная ответственность: ст УК РФ – нарушение порядка учета прав на ценные бумаги.

13 Ответственность за нарушение правил эмиссии ценных бумаг Нормативно-правовые акты: 1.Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» 39-ФЗ от ; 2.Приказ ФСФР РФ от /пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»; 3.Инструкция Банка России от И «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации». Административная ответственность: ст КоАП РФ - нарушение эмитентом установленного порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния. Уголовная ответственность: ст. 185 УК РФ - внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение либо подтверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству.

14 Ответственность за воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами Административная ответственность: ст КоАП РФ - воспрепятствование эмитентом либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами. Уголовная ответственность: ст УК РФ – незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг, незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании, проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума, а равно иное воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством Российской Федерации прав владельцев эмиссионных ценных бумаг, если эти деяния причинили гражданам, организациям или государству крупный ущерб либо сопряжены с извлечением дохода в крупном размере.

15 Ответственность за неисполнение требований Федеральной службы по финансовым рынкам Нормативно-правовые акты: 1.Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» 39-ФЗ от ; 2.Постановление Правительства РФ от «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» Административная ответственность: ч.9 ст КоАП РФ - Невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Спасибо за внимание!