Профессиональные участники рынка ценных бумаг. ФЗ от N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»: Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это юридические. - презентация

1 Профессиональные участники рынка ценных бумаг

2 ФЗ от N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»: Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в статьях 3-5, 7 и 8 настоящего Федерального закона: 1. брокерская деятельность (брокер); 2. дилерская деятельность (дилер); 3. деятельность по управлению ценными бумагами (управляющий); 4. депозитарная деятельность (депозитарий); 5. ведение реестра владельцев ценных бумаг (регистратор).

3 Брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

4 Виды брокерских счетов: собственные; клиентские: - кассовые; - маржинальные; - доверительные.

5 Дилерская деятельность – это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

6 Деятельность по управлению ценными бумагами – это деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

7 Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг – это сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг. Реестр владельцев ценных бумаг – это формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством РФ.

8 Депозитарная деятельность – это оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги. Виды российских депозитариев: Центральный депозитарий клиентские (кастодиальные) депозитарии: - депозитарии профессиональных торговых участников; - специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.